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  • 华安新泰利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)

  • 发布日期:2019-11-08 18:56:22 信息来源:互联网
  • (2019年第3号)

    (b3版本附后)

    该基金是一个混合基金。考虑到上述指数的权威性和代表性,指数的编制方法,以及本基金的投资范围和投资理念,选择上述业绩比较基准,使本基金投资者能够合理判断其产品的风险回报特征,合理衡量和比较本基金的业绩。

    如果未来法律法规发生变化,或者上述业绩基准指数停止编制或更名,或者市场上出现了更具权威性、更为普遍接受的业绩基准,或者更适合基金业绩基准的指数,基金管理人可以根据基金的投资范围和投资策略决定改变基金的基准或权重构成。基金管理人和基金托管人达成一致意见并报中国证监会备案后,应当及时公布业绩比较基准的变化,并在更新后的招股说明书中列示。没有必要召开基金份额持有人会议。

    X.风险和回报的特征

    该基金是混合基金,风险和预期收益高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金,属于证券投资基金的中高风险投资类别。

    十一、基金投资组合报告

    基金管理人董事会和董事会保证本报告所含信息无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和共同责任。

    根据本基金合同的规定,基金托管人交通银行股份有限公司于2019年4月18日对本报告中的财务指标、净值业绩和投资组合报告进行了审核,以确保审核内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    本投资组合报告中包含的数据截至2019年3月31日。

    1报告期末的基金资产组合

    2报告期末按行业划分的股票投资组合

    2.1报告期末按行业分列的国内股票投资组合

    在本报告所述期间结束时,基金没有持有股票。

    2.2报告期末按行业划分的香港证券交易所投资组合

    没有。

    3报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的十大股票投资明细

    在本报告所述期间结束时,基金没有持有任何股票投资。

    4报告期末按债券品种划分的债券投资组合

    报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的前五名债券投资明细

    6报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的十大资产支持证券投资明细

    截至报告期末,该基金未持有资产支持证券。

    7报告期末按公允价值对净资产价值排序的前五大贵金属投资明细

    在本报告所述期间结束时,基金没有持有贵金属投资。

    报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的前五大认股权证投资明细

    在本报告所述期间结束时,基金没有持有权证。

    9报告期末基金投资股指期货交易报表

    9.1报告期末基金投资的股指期货头寸及损益明细

    在本报告所述期间结束时,基金没有持有股指期货。

    9.2基金对股指期货的投资政策

    在报告所述期间,基金没有投资股指期货。如果基金投资股指期货,基金将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资股指期货。套期保值将主要使用流动性好、交易活跃的期货合约。

    基金在投资股指期货时,将通过研究证券市场和期货市场的运行趋势,结合股指期货的定价模型,寻求合理的估值水平。

    基金经理将充分考虑股指期货的盈利能力、流动性和风险特征,通过资产配置和品种选择谨慎投资,降低投资组合的整体风险。

    法律法规对基金投资股指期货的策略另有规定的,基金将按照法律法规的规定执行。

    10 .报告期末基金投资国债期货交易票据

    10.1本期国债期货投资政策

    根据该基金合同,该基金不能投资国债期货。

    10.2报告期末基金投资国债期货头寸及损益明细

    在本报告期末,基金没有持有美国国债期货。

    投资组合报告的11个注释

    11.1在本报告所述期间,基金投资的前10名证券发行人没有受到监管当局的调查,也没有在报告编写前一年内受到公开谴责或处罚。

    11.2在基金投资的前十只股票中,没有股票超出基金合同规定的股票池。

    11.3其他资产的构成

    11.4报告期末转换期持有的可转换债券明细

    截至报告期末,基金未持有可转换债券。

    11.5报告期末前十名股票限制流通的说明

    在本报告所述期间结束时,基金没有持有流通受限的股票。

    十二.基金的业绩

    基金管理人按照尽职调查、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和使用基金财产,但不保证基金盈利或最低收入。基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的。投资者在做出投资决定之前,应该仔细阅读该基金的招股说明书。

    以下基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后的实际收入水平低于所列数字。

    (1)基金净值表现

    不同历史时期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率的比较

    华安新泰利混合甲

    华安新泰利混血儿

    该基金过去的表现不能预测其未来的表现。

    十三.成本概述

    (1)与基金运作相关的费用

    1、基金经理的管理费

    本基金管理费按前一天基金净资产值的0.60%年率计提。管理费计算如下:

    h = e×0.60%–一年中的天数

    h是每日应计基金管理费

    e是基金前一天的净资产值

    基金管理费按日计提,按月支付,并于次月第一日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。如因法定节假日、休息日或不可抗力不能按时付款,付款日期将延期。

    2.基金托管人托管费

    本基金托管费按前一日基金净资产值的0.10%年率计提。托管费的计算方法如下:

    h = e×0.10%–一年中的天数

    h是每日应计基金托管费

    e是基金前一天的净资产值

    基金托管费按日计提,按月支付,并于次月第一日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。如因法定节假日、休息日或不可抗力不能按时付款,付款日期将延期。

    (2)基金销售相关费用

    1.购买费用

    该基金的一类基金份额在投资者认购时将收取认购费,而C类基金份额则不收取认购费。

    该基金对通过直销机构和其他投资者认购a股基金的养老金客户适用不同的认购费率。

    养老客户是指由基本养老基金、依法设立的养老计划筹集的资金及其投资和运营收入构成的补充养老基金,包括国家社会保障基金、可投资基金的地方社会保障基金、单一企业年金计划和集合计划。如未来出现经养老基金监管部门批准的新养老基金类型,基金管理人可在招股说明书更新或发布临时公告时将其纳入养老客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指的是养老金客户以外的投资者。

    通过直销机构购买基金a股的养老金客户认购率为500元。

    其他投资者认购本基金a股的认购率随着认购金额的增加而降低。如果投资者在一天内有多次认购,则每次认购的适用费率应单独计算。具体费率如下表所示:

    认购费用由认购基金a股的投资者承担,不得计入基金财产。主要用于基金的市场推广、销售和注册等各种费用。

    2.赎回费用

    本基金a股和丙级基金份额的赎回率随着赎回份额持续持有时间的增加而降低。具体费率如下表所示:

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,并在基金份额持有人赎回基金份额时收取。关于a股赎回费用,向持续持有期不足30天的投资者收取的赎回费用全部计入基金财产;持续持有期超过30天但少于3个月的投资者收取的赎回费用不少于75%,计入基金财产;持续持有期超过3个月但不足6个月的投资者收取的赎回费用不少于50%,计入基金财产;持续持有期超过6个月的投资者,其赎回费用应不少于25%计入基金财产。未纳入基金财产的部分用于支付注册费和其他必要的手续费。丙类股份的赎回费用全部计入基金财产。(上个月30天)3。基金销售服务费

    本基金的甲类基金单位不收取销售服务费,丙类基金单位的销售服务费按前一日丙类基金单位净资产值的0.10%年率计提。销售服务费的计算方法如下:

    h = e×0.10%–一年中的天数

    h为基金丙类基金份额应计的每日销售服务费

    e是基金在c类基金份额前一天的净资产值

    销售服务费应按日计提,按月支付。基金管理人和基金托管人核实无误后,基金托管人应当自次月1日起5个工作日内从基金财产中一次性扣除服务费,服务费由登记机关收取,登记机关在收取服务费后按照相关合同向基金销售机关支付服务费。如因法定节假日、休息日或不可抗力不能按时付款,付款日期将延期。

    4.基金转换份额的计算

    基金转换的总成本包括转出基金的赎回费和认购补偿费。

    转出资金赎回费=转出份额×转出资金当日基金份额净值×转出资金赎回率

    转出金额=转出份额×转出资金当日基金份额净值-转出资金赎回费

    基金转换认购的补偿费用应根据转入和转出基金认购费用的差额计算和收取,具体为

    公式如下:

    基金转换认购补偿费=最高[(转入基金认购费-转出基金认购费),0],即转入基金认购费减去转出基金认购费,为负,为0

    转入金额=转出金额-资金转换购买补偿费

    转入股份=转入金额\u转入基金当日基金份额净值

    转让股份的计算结果应四舍五入至两位小数。

    其中:

    转入资金购买费=[转出金额-转出金额\u 1+转入资金购买率]或转入资金固定费用金额

    转出资金认购费=[转出金额-转出金额÷1+转出资金认购率]或转出资金固定费用金额

    注1:转让股份的计算结果四舍五入到小数点后两位,产生的误差计入基金资产。

    注2:基金尚未开通后端收费模式的基金转换服务。

    注3:关于转让费的其他相关条款,请参考公司网站上的相关临时公告。

    5.基金管理人可在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并应根据《信息披露办法》的相关规定,在新费率或收费方式实施之日前在指定媒体上公布新的费率或收费方式。

    6.基金管理人可以根据市场情况制定基金推广计划,定期或不定期开展基金推广活动,不得违反法律法规和《基金合同》的规定,不得对基金份额持有人的权益造成重大不利影响。在基金推广活动中,基金管理人在按照相关监管部门的要求办理必要手续后,可以适当降低基金购买率和基金赎回率。

    (3)其他费用

    1.基金合同生效后的基金相关信息披露费用;

    2.基金合同生效后与基金相关的会计费用、法律费用、仲裁费用和法律费用;

    3.基金份额持有人会议费用;

    4、基金的证券期货交易费用;

    5、基金的银行转账费用;

    6、基金的开户费用、账户维护费用;

    7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支其他费用。

    上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公平市价确定,并遵守法律法规的其他规定。根据有关规定和相关协议,上述基金费用按实际费用金额计入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (四)未计入基金费用的项目

    下列费用不计入基金费用:

    1.基金管理人和基金托管人因不履行或不完全履行义务或基金财产损失而发生的费用;

    2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3.基金合同生效前的相关费用;

    4.根据有关法律法规和中国证监会的有关规定,不得列入基金支出的其他项目。

    (5)基金税

    所有参与基金运作的纳税人应按照国家税收法律法规履行纳税义务。

    十四、招聘手册更新部分说明

    基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开发行证券投资基金管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等相关法律法规的要求,结合基金管理人对基金实施的投资管理活动,对基金的原始募集说明书进行了更新,主要内容如下:

    华安基金管理有限公司

    2010年9月21日

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